周五見！首批科創(chuàng)板官方受理名單出爐，首家入圍藥企竟是它？
日期：2019/5/11
3月22日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核頻道發(fā)布了首批已受理的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，截至發(fā)稿時(shí)，共包括九家公司，分別處于醫(yī)藥制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)。
其中，歸屬于醫(yī)藥制造業(yè)的只有一家，即武漢科前生物股份有限公司。此前備受關(guān)注的生物醫(yī)藥、醫(yī)健領(lǐng)域內(nèi)的申報(bào)公司如啟明醫(yī)療、申聯(lián)生物和復(fù)旦張江并未在首批公布之列。
招股說(shuō)明書顯示，科前生物是一家專注于獸用生物制品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及動(dòng)物防疫技術(shù)服務(wù)的生物醫(yī)藥企業(yè)，主要產(chǎn)品是豬用疫苗和禽用疫苗。2017年，公司在國(guó)內(nèi)非國(guó)家強(qiáng)制免疫獸用生物制品市場(chǎng)銷售收入排名第二、在非國(guó)家強(qiáng)制免疫豬用生物制品市場(chǎng)銷售收入排名第一，并分別于2011年、2016年榮獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。
而與此同時(shí)，屬于專用設(shè)備制造業(yè)的安翰科技（武漢）股份有限公司，實(shí)際上也與醫(yī)藥領(lǐng)域有著密切關(guān)系。招股說(shuō)明書顯示，該公司聚焦消化道系統(tǒng)健康，依托涉及精準(zhǔn)磁控、專用芯片、人工智能、智能制造、微光學(xué)成像、圖像處理、無(wú)線傳輸?shù)榷鄠€(gè)技術(shù)領(lǐng)域的新一代膠囊技術(shù)平臺(tái)，主營(yíng)“磁控膠囊胃鏡系統(tǒng)”機(jī)器人的自主研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)，是全球首家獲得CFDA核發(fā)的“磁控膠囊胃鏡系統(tǒng)”三類醫(yī)療器械注冊(cè)證的公司。
但需要注意的是，“已受理”只是意圖在科創(chuàng)板上市發(fā)行的企業(yè)所需走的第一步，在此之后還需要進(jìn)過(guò)問(wèn)詢、注冊(cè)、發(fā)行等一系列途徑。上交所有關(guān)人士表示，按照流程，確定受理后，包括招股說(shuō)明書內(nèi)的核心文件將在網(wǎng)站披露。受理后，20個(gè)工作日內(nèi)將進(jìn)行首輪問(wèn)詢。
此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達(dá)醫(yī)療股份有限公司等4家于3月21日晚間9點(diǎn)后及3月22日提交申請(qǐng)的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中。本所將按規(guī)定的程序和要求，及時(shí)進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定。
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配套已完善：效仿港交所設(shè)立咨詢委員會(huì)
另外值得關(guān)注的是，昨日（3月21日），上交所又公示了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)（簡(jiǎn)稱上市委）、科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱咨詢委）委員候選人名單，公示后經(jīng)過(guò)再次審議將正式確定聘任。
在第一屆咨詢委候選名單中，有13位成員與生物醫(yī)藥領(lǐng)域相關(guān)，來(lái)自醫(yī)藥企業(yè)的包括業(yè)內(nèi)熟知的恒瑞醫(yī)藥副總裁張連山和藥明康德董事長(zhǎng)兼總裁李革，此外還有石遠(yuǎn)凱、蔣華良、李進(jìn)等7位知名醫(yī)學(xué)專家、研究者，以及醫(yī)藥投資相關(guān)的紅杉資本、華興資本、高瓴資本、平安創(chuàng)投負(fù)責(zé)人。
上海證券交易所第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人公示名單
按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制總體的工作部署，上交所組建科創(chuàng)板股票上市委和科技創(chuàng)新咨詢委。咨詢委的確立將成為推進(jìn)藥企在科創(chuàng)板上市的重要組成部分。
關(guān)于上市委的職能上交所的公告指出，上市委將參與科創(chuàng)板股票發(fā)行的上市審核工作，側(cè)重于對(duì)上交所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件提出審議意見。根據(jù)目前公示的名單，上市委成員主要來(lái)自會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主。
生物醫(yī)藥被視為新設(shè)立的科創(chuàng)板申報(bào)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，而由于生物醫(yī)藥的專業(yè)性極強(qiáng)，這就需要科技創(chuàng)新咨詢委的部分成員，運(yùn)用其專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)和意見協(xié)助審核，該形式此前在港交所已經(jīng)有所嘗試。
上交所指出咨詢委的定位是專家咨詢機(jī)構(gòu)，將側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。委員主要由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人員、知名企業(yè)家、資深投資專家、科研院所專家學(xué)者等權(quán)威專家組成。委員均為兼職，以個(gè)人專家身份履行職責(zé)。
根據(jù)上交所此前發(fā)布的《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》，關(guān)于咨詢委員會(huì)委員的標(biāo)準(zhǔn)選擇上，其中一條重要的規(guī)定是，“從事科技創(chuàng)新行業(yè)的科學(xué)研究、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、投資管理、政策制定等相關(guān)工作，熟悉相關(guān)方面的產(chǎn)業(yè)政策、前沿技術(shù)、發(fā)展前景、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等，在所在領(lǐng)域取得突出成就，享有較高社會(huì)聲望”。并且規(guī)定咨詢委員會(huì)委員每屆任期兩年，可以連任。
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行業(yè)關(guān)注：如何避嫌？
恒瑞和藥明康德均是中國(guó)醫(yī)藥行業(yè)的領(lǐng)跑者之一。恒瑞在業(yè)內(nèi)被譽(yù)為“研發(fā)一哥”，也是本土市值最高的藥企，不僅在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有強(qiáng)勢(shì)地位，目前也在快速部署海外市場(chǎng)。藥明康德是全球最大的醫(yī)藥研發(fā)服務(wù)平臺(tái)之一，這家CRO龍頭企業(yè)逐漸完善產(chǎn)業(yè)鏈上下游的布局，與國(guó)內(nèi)外多家知名藥企達(dá)成了業(yè)務(wù)合作。
7名專家學(xué)者在各自領(lǐng)域也頗具經(jīng)驗(yàn)，從簡(jiǎn)歷來(lái)看，這些專家學(xué)者大部分來(lái)自腫瘤醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，此外還有生物藥研究以及重大疾病醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。
紅杉、華興、高瓴、平安創(chuàng)投均是與醫(yī)藥行業(yè)聯(lián)系密切的投資機(jī)構(gòu)。根據(jù)紅杉官網(wǎng)信息，紅杉目前已在中國(guó)本土投資了33家醫(yī)藥及醫(yī)療公司，藥明生物、貝達(dá)藥業(yè)、藥明康德、華大基因、再鼎醫(yī)藥等創(chuàng)新力較強(qiáng)的企業(yè)均在其投資版圖中。
華興資本投資項(xiàng)目有藥明康德、微創(chuàng)醫(yī)療旗下的微創(chuàng)心通等公司，其設(shè)立的醫(yī)療產(chǎn)業(yè)基金人民幣一期基金投資于醫(yī)療儀器、醫(yī)藥及醫(yī)療保健服務(wù)等廣泛醫(yī)療領(lǐng)域。高瓴資本在醫(yī)藥行業(yè)則瞄準(zhǔn)創(chuàng)新生物藥，投資案例中有百濟(jì)神州、信達(dá)生物、君實(shí)生物等公司。平安創(chuàng)投在制藥板塊則投資過(guò)華領(lǐng)醫(yī)藥。
在上交所成立的咨詢委中，這些醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)成員均與不同的醫(yī)藥、醫(yī)療企業(yè)有或多或少的聯(lián)系，這就需要合理的監(jiān)督機(jī)制來(lái)運(yùn)行。
在《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)工作規(guī)則》中明文規(guī)定，有以下情形應(yīng)當(dāng)回避參與咨詢工作。
包括咨詢委員會(huì)委員或者其親屬近兩年內(nèi)擔(dān)任發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人或者保薦人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
咨詢委員會(huì)委員或者其親屬、咨詢委員會(huì)委員所在工作單位與發(fā)行人或者保薦人存在股權(quán)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)；咨詢委員會(huì)委員或者其親屬、咨詢委員會(huì)委員所在工作單位近兩年內(nèi)與發(fā)行人存在業(yè)務(wù)往來(lái)，可能影響其公正履行職責(zé)；
咨詢委員會(huì)委員或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行人存在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，或者與發(fā)行人或保薦人有利害關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響其公正履行職責(zé)；
咨詢委員會(huì)委員提供咨詢意見前，與發(fā)行人、保薦人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，可能影響其公正履行職責(zé)；本所認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者咨詢委員會(huì)委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
實(shí)際上，在2018年的5月4日，港交所成立了類似的咨詢委員會(huì)，專注于生物科技領(lǐng)域。港交所遴選了13名來(lái)自生物科技業(yè)的資深人士，成立了生物科技咨詢小組，為其提供其所需的相關(guān)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)。咨詢小組的成員的初始任期為兩年，到期雙方同意后可延長(zhǎng)，每年可獲得8萬(wàn)港元（約6.8萬(wàn)元人民幣）作為服務(wù)酬金。小組成員人數(shù)非固定，將根據(jù)需要增加。
再鼎藥業(yè)創(chuàng)始人兼CEO杜瑩、原CDE首席科學(xué)家何如意、百濟(jì)神州首席財(cái)務(wù)官梁恒、禮來(lái)亞洲基金的風(fēng)險(xiǎn)合伙人蘇嶺等均是生物科技咨詢小組成員。
上交所的科創(chuàng)板成立咨詢委，一定程度也借鑒了港交所的操作，未來(lái)科創(chuàng)板或許還將在更多規(guī)則上參考港股及美股市場(chǎng)的規(guī)則。
附：咨詢委醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)候選人簡(jiǎn)介
1、丁健：
中國(guó)工程院院士，腫瘤藥理學(xué)家。現(xiàn)任中國(guó)科學(xué)院大學(xué)藥學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)科學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)生命與健康專門委員會(huì)委員、中科院上海藥物研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，曾任中科院上海藥物研究所所長(zhǎng)。
重點(diǎn)圍繞抗腫瘤新靶向分子發(fā)現(xiàn)、新作用機(jī)制探明、新生物標(biāo)志物確證這一系統(tǒng)研究目標(biāo)，在分子靶向抗腫瘤藥物的研究中取得了重要進(jìn)展。在抗腫瘤新藥研發(fā)創(chuàng)制方面，作為主要發(fā)明者之一研發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的8個(gè)候選新藥在國(guó)內(nèi)外處于臨床I-III期臨床研究，2個(gè)新藥正在申報(bào)臨床，另外有一批候選藥物正在進(jìn)行系統(tǒng)臨床前研究。相關(guān)成果申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專利180余項(xiàng)，其中獲國(guó)內(nèi)外專利授權(quán)70余項(xiàng)。
2、蔣華良
中國(guó)科學(xué)院院士，藥物科學(xué)學(xué)家，中國(guó)科學(xué)院上海藥物研究所研究員。
主要從事藥物科學(xué)基礎(chǔ)研究和新藥發(fā)現(xiàn)。系統(tǒng)發(fā)展了藥物作用靶標(biāo)發(fā)現(xiàn)和藥物設(shè)計(jì)理論計(jì)算新方法，為新藥研究提供工具，獲得國(guó)際同行和工業(yè)界廣泛應(yīng)用。設(shè)計(jì)高效探針?lè)肿樱钊腙U明和確證了一系列新靶標(biāo)的作用機(jī)制和藥理功能。針對(duì)肺動(dòng)脈高壓、精神分裂癥和阿爾茨海默癥等國(guó)內(nèi)目前尚無(wú)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)新藥的重大疾病，與他人合作進(jìn)行新藥開發(fā)研究，數(shù)個(gè)候選新藥進(jìn)入臨床研究或獲得臨床批件，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化。
3、夏寧邵
廈門大學(xué)公共衛(wèi)生學(xué)院院長(zhǎng)、國(guó)家傳染病診斷試劑與疫苗工程技術(shù)研究中心主任、分子疫苗學(xué)和分子診斷學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任。
長(zhǎng)期從事生物醫(yī)學(xué)應(yīng)用基礎(chǔ)研究及生物醫(yī)藥轉(zhuǎn)化研究，在傳染病防控研究方面取得了一系列成果。主持研制出全球首個(gè)戊肝疫苗和艾滋病、病毒性肝炎、結(jié)核、手足口病、流感等系列診斷試劑。主持研制的首個(gè)國(guó)產(chǎn)宮頸癌疫苗（HPV 16/18）即將完成III期臨床試驗(yàn)，首個(gè)國(guó)產(chǎn)尖銳濕疣疫苗（HPV 6/11）已完成II期臨床試驗(yàn)，首個(gè)國(guó)產(chǎn)第二代宮頸癌疫苗（HPV九價(jià)）正在申請(qǐng)臨床試驗(yàn)批件。
4、秦叔逵
主任醫(yī)師、教授和博士生導(dǎo)師，現(xiàn)任解放軍八一醫(yī)院副院長(zhǎng)、全軍腫瘤中心主任兼國(guó)家藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)主任。
長(zhǎng)期從事腫瘤內(nèi)科臨床和科研工作，擅長(zhǎng)消化系統(tǒng)腫瘤（特別是肝癌）的診治和研究。
擔(dān)任國(guó)際腫瘤免疫學(xué)會(huì)（SITC）理事，亞洲臨床腫瘤學(xué)會(huì)（ACOS）常務(wù)理事，中國(guó)臨床腫瘤學(xué)會(huì)（CSCO）副理事長(zhǎng)，北京CSCO基金會(huì)理事長(zhǎng)，國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委腫瘤規(guī)范化診治專家委員會(huì)委員、肝癌、胃腸間質(zhì)瘤和癌痛專家組組長(zhǎng)，解放軍全軍醫(yī)學(xué)科學(xué)委員會(huì)理事兼腫瘤專科學(xué)會(huì)副主委等。
5、李蓬
中國(guó)科學(xué)院院士，分子生理學(xué)家，發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院院士，清華大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、副院長(zhǎng)。
李蓬長(zhǎng)期從事脂代謝和代謝性疾病研究，主要研究脂肪細(xì)胞，乳腺細(xì)胞和肝細(xì)胞中的脂肪積累、分泌及分解的分子機(jī)制。在細(xì)胞水平上研究脂滴的形成、融合、動(dòng)態(tài)變化以及與其他細(xì)胞器如內(nèi)質(zhì)網(wǎng)、線粒體的相互作用。
6、李進(jìn)
主任醫(yī)師，教授，博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)腫瘤醫(yī)院生物治療研究中心主任，復(fù)旦大學(xué)腫瘤醫(yī)院臨床藥物研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，上海市化療質(zhì)控中心主任。亞洲腫瘤聯(lián)盟（FACO）副會(huì)長(zhǎng)，國(guó)家衛(wèi)生部腫瘤醫(yī)師資格考試委員會(huì)委員，中國(guó)臨床腫瘤學(xué)會(huì)秘書長(zhǎng)，中國(guó)癌癥研究基金會(huì)委員，上海市抗癌協(xié)會(huì)胃腸腫瘤專業(yè)委員會(huì)副主任委員，中國(guó)臨床腫瘤科學(xué)基金委委員。
主要研究領(lǐng)域?yàn)閻盒阅[瘤（特別是胃腸腫瘤）的化學(xué)與免疫治療。
7、石遠(yuǎn)凱
主任醫(yī)師，教授，現(xiàn)任中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院腫瘤醫(yī)院黨委副書記、內(nèi)科副主任。中國(guó)抗癌協(xié)會(huì)理事、中國(guó)新醫(yī)藥博士聯(lián)誼會(huì)理事、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局新藥評(píng)審專家、北京市醫(yī)學(xué)教育協(xié)會(huì)理事、《白血病、淋巴瘤》雜志副主編、《中華醫(yī)學(xué)雜志》等多種雜志的編委或?qū)徃迦恕?
在惡性淋巴瘤、乳腺癌、肺癌、消化道癌等腫瘤的內(nèi)科治療方面經(jīng)驗(yàn)豐富，特別擅長(zhǎng)造血干細(xì)胞移植。承擔(dān)多項(xiàng)科研課題，發(fā)表文章110余篇。獲“全國(guó)中青年科技之星”“北京市科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)勵(lì)，享受國(guó)家政府特殊津貼。
8、李革
藥明康德創(chuàng)始人，董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官。哥倫比亞大學(xué)有機(jī)化學(xué)博士。于2000年創(chuàng)立藥明康德。曾獲“2018紀(jì)念改革開放四十年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)風(fēng)云人物”“2016年度美國(guó)華人生物醫(yī)藥科技協(xié)會(huì)杰出成就獎(jiǎng)”等榮譽(yù)。
9、張連山
恒瑞醫(yī)藥副總經(jīng)理，美國(guó)化學(xué)會(huì)和美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)會(huì)員，美國(guó)多肽協(xié)會(huì)會(huì)員。
先后在國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文49篇，申請(qǐng)專利20項(xiàng)。1998年3月至2008年7月，在美國(guó)禮來(lái)工作，曾擔(dān)任多個(gè)研究項(xiàng)目的高級(jí)化學(xué)家、首席研究科學(xué)家以及研究顧問(wèn)等職務(wù)。2008年7月至2010年4月?lián)蚊绹?guó)MarcadiaBiotech公司的高級(jí)化學(xué)總監(jiān)。2010年5月，加盟恒瑞醫(yī)藥。2010年8月起擔(dān)任江蘇恒瑞醫(yī)藥股份有限公司董事、副總經(jīng)理兼全球研發(fā)總裁。
10、包凡
華興資本執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官。華興資本于2015年入選美國(guó)財(cái)經(jīng)雜志《彭博市場(chǎng)》全球50大最具影響力人物。在創(chuàng)建華興資本之前，包凡曾于2000年加盟AsiaInfo Holdings, Inc.，出任首席戰(zhàn)略官一職。擁有多年華爾街投資銀行經(jīng)驗(yàn)，先后服務(wù)于摩根士丹利和Credit Suisse。
11、沈南鵬
第十三屆全國(guó)政協(xié)委員，紅杉資本全球執(zhí)行合伙人，紅杉資本中國(guó)基金創(chuàng)始及執(zhí)行合伙人，攜程旅行網(wǎng)和如家連鎖酒店的創(chuàng)始人。
沈南鵬是福布斯2012-2016年度“全球最佳投資人”榜單中排名最高的華人投資者，且自2010年起五年榮登福布斯“中國(guó)最佳創(chuàng)投人”榜首。現(xiàn)任耶魯中國(guó)中心理事會(huì)主席，亞布力中國(guó)企業(yè)家論壇理事，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)業(yè)投資基金專業(yè)委員會(huì)副主席，香港金融發(fā)展局成員，布魯金斯學(xué)會(huì)理事，亞洲協(xié)會(huì)理事，未來(lái)論壇2016年輪值主席，上海交通大學(xué)校董。
12、張磊
高瓴資本集團(tuán)的創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官。現(xiàn)任美國(guó)耶魯大學(xué)校董會(huì)董事、中國(guó)人民大學(xué)校董事會(huì)副董事長(zhǎng)。
在創(chuàng)立高瓴資本之前，張磊曾在耶魯捐贈(zèng)基金工作以及在全球新興市場(chǎng)投資基金負(fù)責(zé)南非、東南亞和中國(guó)的投資。曾擔(dān)任2016年B20中國(guó)就業(yè)工作組聯(lián)合主席，并擔(dān)任2017年B20德國(guó)就業(yè)和教育工作組聯(lián)合主席。
13、張江
平安創(chuàng)投董事總經(jīng)理，關(guān)注醫(yī)療和金融領(lǐng)域的早期投資，并參與了平安創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定以及對(duì)多家公司的戰(zhàn)略收購(gòu)。
在參與創(chuàng)建平安創(chuàng)投之前，張江曾在麥肯錫公司擔(dān)任戰(zhàn)略顧問(wèn)，主要為醫(yī)療和金融行業(yè)提供戰(zhàn)略咨詢。曾經(jīng)在飛利浦醫(yī)療荷蘭總部從事產(chǎn)品研發(fā)和市場(chǎng)工作。
張江于INSEAD獲得MBA學(xué)位；同時(shí)擁有埃因霍溫大學(xué)計(jì)算機(jī)工程博士學(xué)位。
信息來(lái)源：E藥經(jīng)理人
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